健康元药业集团股份有限公司关于
2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　股票代码：600380                  股票名称：健康元              公告编号：临2018-123

　　健康元药业集团股份有限公司关于

　　2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求，健康元药业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）遵循公司《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》的规定，针对本次股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

　　2018年11月26日，公司召开七届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于2018年11月27日在上海证券交易所网站披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围及程序

　　1. 核查对象为公司2018年股票期权激励计划的内幕信息知情人。

　　2. 激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3. 本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象本激励计划首次公开披露前六个月（即2018年5月27日至2018年11月26日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限公司上海分公司2018年12月6日出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》及《中国证券登记结算有限公司投资者证券持有变更信息（沪市）》，在激励计划自查期间，除下列核查人员外，本激励计划所有内幕信息知情人在2018年5月27日至2018年11月26日期间不存在买卖公司股票的行为。

　　前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下：

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　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本次股权激励相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，根据上述核查对象出具的说明，其买卖公司股票完全基于二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉该次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄漏该次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上，经核查，在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。

　　四、备查文件

　　1、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》；

　　2、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息（沪市）》；

　　3、《健康元药业集团股份有限公司内幕信息知情人在自查期间买卖股票的说明》。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二〇一八年十二月十四日