兴业证券股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601377              证券简称：兴业证券              公告编号：临2018-040

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2018年12月17日以电子邮件的方式发出通知，于2018年12月20日以通讯方式召开。公司现有9名董事，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于聘请2019年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兴业证券关于聘请2019年度审计机构的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于修订<兴业证券股份有限公司财务管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过了《关于修订<兴业证券股份有限公司基本会计制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过了《关于制定<兴业证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过了《关于修订<兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过了《关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》

　　2018年1月12日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》，公司本次非公开发行A股股票股东大会决议的有效期为2018年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月，即至2019年1月11日届满。

　　鉴于目前公司非公开发行A股股票事项仍在中国证券监督管理委员会发行审核过程中，为了保证本次非公开发行A股股票工作的延续性和有效性，确保本次发行有关事宜的顺利进行，提请股东大会批准将本次非公开发行A股股票股东大会决议有效期自届满之日起延长12个月。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事杨华辉先生、耿勇先生回避表决。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜有效期的议案》

　　2018年1月12日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》，该等授权有效期为2018年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月，即2019年1月11日届满。

　　鉴于目前公司非公开发行A股股票事项仍在中国证券监督管理委员会发行审核过程中，为了保证本次非公开发行A股股票工作的延续性和有效性，确保本次发行有关事宜的顺利进行，提请股东大会批准延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的有效期自届满之日起延长12个月。除延长授权有效期外，关于本次非公开发行对董事会及董事会授权人士进行授权的其他内容不变。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于为兴证风险管理有限公司提供借款的议案》

　　兴证风险管理有限公司为公司控股子公司兴证期货有限公司的全资子公司，归属于合并报表范围。为支持其业务发展，公司拟向兴证风险管理有限公司提供合计不超过10亿元的借款。在上述借款内容的范围内，董事会授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，根据实际情况确定具体的借款方案。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、审议通过了《关于召开兴业证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《兴业证券关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》 。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董事会

　　二○一八年十二月二十日