（上接D2版）华林证券股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及推迟发行公告

　　（上接D2版）

　　资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行；

　　（３）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。

　　（４）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数未超过５０倍的，将不启动回拨机制。

　　在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于２０１９年１月９日（Ｔ＋１日）在《网上申购情况及中签率公告》中披露。

　　（六）本次发行的重要日期安排

　　■

　　注：

　　１、Ｔ日为发行日。上述日期均指交易日。

　　２、如因深交所网下申购平台系统故障或非可控因素，导致无法正常进行网下申购，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

　　３、如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）将及时通知并公告，修改发行日程。

　　４、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

　　（七）锁定期安排

　　本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价的投资者数量为２，７０７个，其管理的配售对象共计４，１５６个，其对应的有效报价总量为４，９８５，８００万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

　　有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会登记备案的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。有效报价配售对象的相关信息（包括配售对象名称、证券账户名称及代码、收付款银行账户名称和账号等），以２０１８年１２月１１日（初步询价开始日前一个交易日）１２：００前在中国证券业协会登记备案的信息为准，未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。

　　（二）网下申购流程

　　１、参与网下申购的有效报价投资者应于２０１９年１月８日（Ｔ日）９：３０－１５：００通过网下发行电子平台录入申购信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格３．６２元／股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。

　　网下投资者可以为其管理的每一配售对象填报同一个拟申购价格，该拟申购价格对应一个拟申购数量。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价或拟申购数量的，应当在网下发行电子平台填写具体原因。

　　２、网下投资者在２０１９年１月８日（Ｔ日）申购时，无需缴付申购资金。

　　３、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和保荐机构（主承销商）将根据２０１８年１２月１０日刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）刊登的《网下初步配售结果》及《网上中签结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　１、２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）１６：００前，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。

　　２、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项＝发行价格×初步获配数量

　　３、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（１）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（２）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（３）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ００２９４５”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（４）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：

　　■

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。可登录“ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ－服务支持－业务资料－银行账户信息表－中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。”查询。

　　（５）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。

　　４、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人和保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于２０１９年１月１４日（Ｔ＋４日）在《华林证券股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　对未在２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）１６：００前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。

　　５、若获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金额，２０１９年１月１４日（Ｔ＋４日），中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。

　　６、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　７、如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　（六）其他重要事项

　　１、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　２、若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的５％以上（含５％），需自行及时履行信息披露义务。

　　３、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上申购新股。拟参与本次新股网下发行的网下投资者应通过网下发行电子平台报备配售对象账户及其关联账户。

　　４、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　四、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次发行网上申购时间为２０１９年１月８日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行则按申购当日通知办理。

　　（二）网上发行数量和价格

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为８，１００万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（２０１９年１月８日（Ｔ日）９：１５至１１：３０，１３：００至１５：００）将８，１００万股“华林证券”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　本次发行的发行价格为３．６２元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“华林证券”；申购代码为“００２９４５”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户且在２０１９年１月４日（含Ｔ－２日）前２０个交易日日均持有深圳市场非限售Ａ股股票一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户市值按２０１９年１月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市场非限售Ａ股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足２０个交易日的，按２０个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值１万元以上（含１万元）的投资者才能参与新股申购，每５，０００元市值可申购一个申购单位，不足５，０００元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过８１，０００股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售Ａ股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　１、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　２、每一个申购单位为５００股，超过５００股的必须是５００股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过８１，０００股。

　　对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限８１，０００股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　３、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　（六）网上申购程序

　　１、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

　　２、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需在２０１９年１月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）持有深圳市场非限售Ａ股股份市值日均１万元以上（含１万元）。投资者相关证券账户开户时间不足２０个交易日的，按２０个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　３、开立资金账户

　　参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日２０１９年１月８日（Ｔ日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　４、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：

　　（１）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（２）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（３）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　１、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　２、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（回拨后），深交所按照每５００股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购５００股。

　　中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×１００％

　　（八）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　１、申购配号确认

　　２０１９年１月８日（Ｔ日），深交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每５００股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。

　　２０１９年１月９日（Ｔ＋１日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　２、公布中签率

　　发行人和保荐机构（主承销商）于２０１９年１月９日（Ｔ＋１日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》。

　　３、摇号抽签、公布中签结果

　　２０１９年１月９日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》刊登的《网下初步配售结果》及《网上中签结果公告》。

　　４、确定认购股数

　　申购者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购５００股。

　　（九）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日）公告的《网下初步配售结果》及《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在２０１９年１月１１日（Ｔ＋３日）１５：００前如实向中国结算深圳分公司申报。截至Ｔ＋３日１６：００结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　（十一）发行地点

　　全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购股份处理

　　在２０１９年１月１０日（Ｔ＋２日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见２０１９年１月１４日（Ｔ＋４日）刊登的《华林证券股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　本次发行可能因下列情形中止：

　　１、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足１０家，或剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足１０家的；

　　２、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；

　　３、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成一致意见；

　　４、网下实际申购总量小于网下初始发行数量的；

　　５、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　６、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％；

　　７、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　８、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和主承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的７０％时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的７０％（含７０％），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，２０１９年１月１４日（Ｔ＋４日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　１、发行人：华林证券股份有限公司

　　法定代表人：林立

　　地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道１－１号君泰国际Ｂ栋一层３号

　　电话：０７５５－８２７０７７６６

　　传真：０７５５－８２７０７９９３

　　联系人：赵嘉华

　　２、保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

　　法定代表人：霍达

　　地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路１１１号

　　电话：０７５５－２３１８９７７２、０７５５－２３１８９７８０、０７５５－２３１８９７８１

　　传真：０７５５－８２９４０５４６

　　联系人：股票资本市场部

　　发行人：华林证券股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

　　２０１８年１２月１７日

　　附表：初步询价报价情况

序号    投资者名称                            配售对象名称                                              申购报价               拟申购数量（万股）    状态

                                                                                                        （元/股）                                        

1       东吴证券股份有限公司                  东吴证券股份有限公司自营账户                              3.62                   1200                  不符合要求

2       太平基金管理有限公司                  太平基金—太平人寿—盛世锐进1号资产管理计划               3.62                   1200                  不符合要求

3       上海天神投资管理有限公司              上海天神投资管理有限公司                                  3.62                   1200                  不符合要求

4       张炜                                  张炜                                                      3.62                   1200                  不符合要求

5       怡诺鲍斯集团有限公司                  怡诺鲍斯集团有限公司                                      3.62                   1200                  不符合要求

6       贾国强                                贾国强                                                    3.62                   1200                  不符合要求

7       周少雄                                周少雄                                                    3.62                   1200                  不符合要求

8       诺安基金管理有限公司                  诺安基金公司兴业证券光大阳光瑞沣1号                       3.62                   1200                  不符合要求

9       上海铂绅投资中心（有限合伙）          上海铂绅投资中心（有限合伙）－子罕臻选证券投资私募基金    3.62                   1200                  不符合要求

10      吴和均                                吴和均                                                    3.62                   600                   不符合要求

11      广东省水电集团有限公司                广东省水电集团有限公司                                    3.62                   1200                  不符合要求

12      吴桂昌                                吴桂昌                                                    3.04                   1200                  不符合要求

13      国盛证券有限责任公司                  国盛证券有限责任公司自营账户                              3.62                   1200                  不符合要求

14      黄维肖                                黄维肖                                                    3.15                   1200                  不符合要求

15      深圳布谷资本管理有限公司              灵均-布谷择时多策略私募证券投资基金                       3.62                   1200                  不符合要求

16      拉萨市达实投资发展有限公司            拉萨市达实投资发展有限公司                                3.04                   1200                  不符合要求

17      钱森力                                钱森力                                                    3.62                   600                   不符合要求

18      杨相如                                杨相如                                                    3.62                   1200                  不符合要求

19      浦银安盛基金管理有限公司              浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金                3.62                   1200                  不符合要求

20      浦银安盛基金管理有限公司              浦银安盛价值成长混合型证券投资基金                        3.62                   1200                  不符合要求

21      浦银安盛基金管理有限公司              浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金                3.62                   1200                  不符合要求

22      浦银安盛基金管理有限公司              浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金                3.62                   1200                  不符合要求

23      浦银安盛基金管理有限公司              浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金                    3.62                   1200                  不符合要求

24      俞根伟                                俞根伟                                                    3.62                   1200                  不符合要求

25      何忠平                                何忠平                                                    3.62                   1200                  不符合要求

26      虞臣潘                                虞臣潘                                                    3.62                   1200                  不符合要求

27      汪涓                                  汪涓                                                      3.62                   1200                  不符合要求

28      国元证券股份有限公司                  国元证券元嘉1号定向资产管理计划                           3.04                   1200                  不符合要求

29      国元证券股份有限公司                  国元证券元和39号定向资产管理计划                          3.04                   1200                  不符合要求

30      姚朔斌                                姚朔斌                                                    3.62                   1200                  不符合要求

31      南京华东电子集团有限公司              南京华东电子集团有限公司                                  3.62                   1200                  不符合要求

32      民生加银基金管理有限公司              民生加银-招商财富2期资产管理计划                          3.62                   1200                  不符合要求

33      广发基金管理有限公司                  工银安盛1号专户                                           3.62                   1200                  不符合要求

34      湖南太阳鸟控股有限公司                湖南太阳鸟控股有限公司                                    3.62                   1200                  不符合要求

35      深圳市上元资本管理有限公司            深圳市上元资本管理有限公司—上元5号私募基金               3.62                   1200                  不符合要求

36      深圳市华腾资本投资中心（有限合伙）    大连市华腾一号投资中心（有限合伙）                        3.62                   1200                  不符合要求

37      王信恩                                王信恩                                                    3.62                   1200                  不符合要求

38      苏碧梧                                苏碧梧                                                    3.62                   1200                  不符合要求

39      田晓军                                田晓军                                                    3.62                   1200                  不符合要求

40    关利敏                                        关利敏                                        3.62     1200    不符合要求

41    周新基                                        周新基                                        3.62     1200    不符合要求

42    蒋思海                                        蒋思海                                        3.62     1200    不符合要求

43    刘焕明                                        刘焕明                                        3.62     1200    不符合要求

44    喻文军                                        喻文军                                        3.62     1200    不符合要求

45    徐永寿                                        徐永寿                                        3.62     1200    不符合要求

46    嘉实基金管理有限公司                          嘉实裕远恒盛资产管理计划                      3.62     1200    不符合要求

47    茅庆江                                        茅庆江                                        3.62     1200    不符合要求

48    广东省科技风险投资有限公司                    广东省科技风险投资有限公司                    3.62     1200    不符合要求

49    广东省科技创业投资有限公司                    广东省科技创业投资有限公司                    3.62     1200    不符合要求

50    陈友                                          陈友                                          3.62     1200    不符合要求

51    华润深国投信托有限公司                        华润深国投信托有限公司自营账户                3.62     1200    不符合要求

52    深圳市星期六投资控股有限公司                  深圳市星期六投资控股有限公司                  3.62     1200    不符合要求

53    王鹤鸣                                        王鹤鸣                                        3.62     1200    不符合要求

54    张晨阳                                        张晨阳                                        3.62     1200    不符合要求

55    新华联控股有限公司                            新华联控股有限公司                            3.62     1200    不符合要求

56    山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司            山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司            3.62     1200    不符合要求

57    中国希格玛有限公司                            中国希格玛有限公司                            3.62     1200    不符合要求

58    刘冀鲁                                        刘冀鲁                                        3.62     1200    不符合要求

59    郑康定                                        郑康定                                        3.9      1200    剔除最高报价

60    梁凤钗                                        梁凤钗                                        6.62     1200    剔除最高报价

61    宁波司麦司电子科技有限公司                    宁波司麦司电子科技有限公司                    3.9      1200    剔除最高报价

62    陈海军                                        陈海军                                        3.9      1200    剔除最高报价

63    马根清                                        马根清                                        3.9      1200    剔除最高报价

64    郑素娥                                        郑素娥                                        3.9      1200    剔除最高报价

65    马信琪                                        马信琪                                        3.9      1200    剔除最高报价

66    东方证券股份有限公司                          东方证券股份有限公司自营账户                  4.24     1200    剔除最高报价

67    倪信才                                        倪信才                                        19.32    1200    剔除最高报价

68    信泰人寿保险股份有限公司                      信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品         3.75     1200    剔除最高报价

69    林大勇                                        林大勇                                        3.63     1200    剔除最高报价

70    李新宇                                        李新宇                                        33300    1200    剔除最高报价

71    王一遴                                        王一遴                                        3.04     1200    低于发行价

72    袁忠民                                        袁忠民                                        3.04     1200    低于发行价

73    王顺静                                        王顺静                                        3.04     1200    低于发行价

74    姚新德                                        姚新德                                        3.04     1200    低于发行价

75    吕强                                          吕强                                          3.04     1200    低于发行价

76    陶建伟                                        陶建伟                                        2.99     1200    低于发行价

77    陶士青                                        陶士青                                        2.99     1200    低于发行价

78    陶建锋                                        陶建锋                                        2.99     1200    低于发行价

79    霍尔果斯金润悦网络科技合伙企业（有限合伙）    霍尔果斯金润悦网络科技合伙企业（有限合伙）    3.04     1200    低于发行价

80    广东省广业集团有限公司                        广东省广业集团有限公司                        3.03     1200    低于发行价

81     罗小艳                                      罗小艳                                                        3.04    1200    低于发行价

82     黄道盛                                      黄道盛                                                        3.04    1200    低于发行价

83     施侃                                        施侃                                                          3.04    1200    低于发行价

84     李驰                                        李驰                                                          3.04    1200    低于发行价

85     李志江                                      李志江                                                        3.04    1200    低于发行价

86     杨远明                                      杨远明                                                        3.04    1200    低于发行价

87     兴证证券资产管理有限公司                    邰正彪                                                        3.04    1200    低于发行价

88     新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）    新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）                      3.04    1200    低于发行价

89     梁彤延                                      梁彤延                                                        3.04    1200    低于发行价

90     刘开同                                      刘开同                                                        3.04    1200    低于发行价

91     李小梅                                      李小梅                                                        3.04    1200    低于发行价

92     施召阳                                      施召阳                                                        3.04    1200    低于发行价

93     邬品芳                                      邬品芳                                                        3.04    1200    低于发行价

94     郦虹                                        郦虹                                                          3.04    1200    低于发行价

95     周炜                                        周炜                                                          3.04    1200    低于发行价

96     陈华青                                      陈华青                                                        3.04    1200    低于发行价

97     杨斌                                        杨斌                                                          3.04    1200    低于发行价

98     陈海卫                                      陈海卫                                                        3.04    1200    低于发行价

99     王进                                        王进                                                          3.52    1200    低于发行价

100    凌兆蔚                                      凌兆蔚                                                        3.04    1200    低于发行价

101    刘良文                                      刘良文                                                        3.04    1200    低于发行价

102    刘爱民                                      刘爱民                                                        3.04    1200    低于发行价

103    成都环境投资集团有限公司                    成都环境投资集团有限公司                                      3.04    1200    低于发行价

104    王志                                        王志                                                          3.04    1200    低于发行价

105    孔旭                                        孔旭                                                          3.04    1200    低于发行价

106    朱顺全                                      朱顺全                                                        3.03    1200    低于发行价

107    张志清                                      张志清                                                        3.04    1200    低于发行价

108    秦海丽                                      秦海丽                                                        3.04    1200    低于发行价

109    中航证券有限公司                            中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理计划    3.04    1200    低于发行价

110    中航证券有限公司                            中航证券-兴业-中航投资控股有限公司定向资产管理计划            3.04    1200    低于发行价

111    陈俊岭                                      陈俊岭                                                        3.04    1200    低于发行价

112    周志江                                      周志江                                                        3.04    1200    低于发行价

113    海南宏氏投资有限公司                        海南宏氏投资有限公司                                          3.04    1200    低于发行价

114    张贤桂                                      张贤桂                                                        3.04    1200    低于发行价

115    苏红宇                                      苏红宇                                                        3.04    1200    低于发行价

116    李琦                                        李琦                                                          3.04    1200    低于发行价

117    周文伟                                      周文伟                                                        3.04    1200    低于发行价

118    李介平                                      李介平                                                        3.04    1200    低于发行价

119    朱双全                                      朱双全                                                        3.04    1200    低于发行价

120    王宇萍                                      王宇萍                                                        3.04    1200    低于发行价

121    公元塑业集团有限公司                        公元塑业集团有限公司                                          3.04    1200    低于发行价

122    徐州云意科技发展有限公司        徐州云意科技发展有限公司                            3.04    1200    低于发行价

123    陆洁珍                          陆洁珍                                              3.04    1200    低于发行价

124    李成忠                          李成忠                                              3.04    1200    低于发行价

125    张炜                            张炜                                                3.04    1200    低于发行价

126    廖学刚                          廖学刚                                              3.04    1200    低于发行价

127    西部信托有限公司                西部信托有限公司自营账户                            3.04    1200    低于发行价

128    徐州德展贸易有限公司            徐州德展贸易有限公司                                3.04    1200    低于发行价

129    卢彩芬                          卢彩芬                                              3.04    1200    低于发行价

130    蒋金元                          蒋金元                                              3.04    1200    低于发行价

131    范崇国                          范崇国                                              2.99    1200    低于发行价

132    宝德科技集团股份有限公司        宝德科技集团股份有限公司                            3.04    1200    低于发行价

133    姚宁                            姚宁                                                3.04    1200    低于发行价

134    曹才芝                          曹才芝                                              3.04    1200    低于发行价

135    周红卫                          周红卫                                              3.04    1200    低于发行价

136    江苏润和科技投资集团有限公司    江苏润和科技投资集团有限公司                        3.04    1200    低于发行价

137    施正余                          施正余                                              3.04    1200    低于发行价

138    长石投资有限公司                长石投资有限公司                                    3.04    1200    低于发行价

139    金雪松                          金雪松                                              3.04    1200    低于发行价

140    陈志江                          陈志江                                              3.04    1200    低于发行价

141    陈东                            陈东                                                3.04    1200    低于发行价

142    张雁                            张雁                                                3       1200    低于发行价

143    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金                      2.25    1200    低于发行价

144    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金                  2.25    1200    低于发行价

145    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信大盘股票型证券投资基金                      2.25    1200    低于发行价

146    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金                  2.25    1200    低于发行价

147    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金                  2.25    1200    低于发行价

148    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金                  2.25    1200    低于发行价

149    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金                  2.25    1200    低于发行价

150    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信新动力混合型证券投资基金                    2.25    1200    低于发行价

151    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金                    2.25    1200    低于发行价

152    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金            2.25    1200    低于发行价

153    汇丰晋信基金管理有限公司        汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金             2.25    1200    低于发行价

154    王卿泳                          王卿泳                                              3.04    1200    低于发行价

155    李军民                          李军民                                              3.04    1200    低于发行价

156    浙江日月首饰集团有限公司        浙江日月首饰集团有限公司                            3.04    1200    低于发行价

157    南京高科新创投资有限公司        南京高科新创投资有限公司                            3.04    1200    低于发行价

158    华夏未来资本管理有限公司        华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金    3.04    1200    低于发行价

159    陈书智                          陈书智                                              3.04    1200    低于发行价

160    俞小玲                          俞小玲                                              3.04    1200    低于发行价

161    孙利群                          孙利群                                              3.04    1200    低于发行价

162    孙金国                          孙金国                                              3.04    1200    低于发行价

163    安徽全柴集团有限公司            安徽全柴集团有限公司                3.04    1200    低于发行价

164    鲍恩东                          鲍恩东                              3.04    1200    低于发行价

165    孙曙虹                          孙曙虹                              3.04    1200    低于发行价

166    王永洁                          王永洁                              3.04    1200    低于发行价

167    梁武                            梁武                                3.04    1200    低于发行价

168    石河子网维投资普通合伙企业      石河子网维投资普通合伙企业          3.04    1200    低于发行价

169    周卫华                          周卫华                              2.99    1200    低于发行价

170    李勇                            李勇                                3.04    1200    低于发行价

171    张金钟                          张金钟                              3.04    1200    低于发行价

172    北京燕山高盟投资有限公司        北京燕山高盟投资有限公司            3.04    1200    低于发行价

173    孔兰惠                          孔兰惠                              3.04    1200    低于发行价

174    王建军                          王建军                              2.99    1200    低于发行价

175    平安证券股份有限公司            平安证券贵景30号定向资产管理计划    3.04    1000    低于发行价

176    平安证券股份有限公司            平安证券贵景32号定向资产管理计划    3.04    1200    低于发行价

177    北京正华宝意控股有限公司        北京正华宝意控股有限公司            3.04    1200    低于发行价

178    刘小艳                          刘小艳                              2.99    1200    低于发行价

179    杜方                            杜方                                3.04    1200    低于发行价

180    钟立明                          钟立明                              3.04    1200    低于发行价

181    李力                            李力                                2.99    1200    低于发行价

182    汪萍                            汪萍                                3.04    1200    低于发行价

183    赵嘉林                          赵嘉林                              3.04    1200    低于发行价

184    商华忠                          商华忠                              3.04    1200    低于发行价

185    詹娟美                          詹娟美                              3.04    1200    低于发行价

186    向锦明                          向锦明                              2.99    1200    低于发行价

187    上海前航投资有限公司            上海前航投资有限公司                3.04    1200    低于发行价

188    唐武盛                          唐武盛                              3.04    1200    低于发行价

189    梁俊丰                          梁俊丰                              3.04    1200    低于发行价

190    周中                            周中                                3.04    1200    低于发行价

191    王建忠                          王建忠                              3.04    1200    低于发行价

192    林敏                            林敏                                2.99    1200    低于发行价

193    詹建坤                          詹建坤                              3.04    1200    低于发行价

194    段伟东                          段伟东                              2.99    1200    低于发行价

195    林学勤                          林学勤                              3.03    1200    低于发行价

196    襄阳新仪元半导体有限责任公司    襄阳新仪元半导体有限责任公司        3.04    1200    低于发行价

197    罗晓君                          罗晓君                              2.99    1200    低于发行价

198    夏权光                          夏权光                              3.04    1200    低于发行价

199    王贵生                          王贵生                              3.04    1200    低于发行价

200    朱芳                            朱芳                                3.04    1200    低于发行价

201    申今花                          申今花                              3.04    1200    低于发行价

202    华融证券股份有限公司            华融证券股份有限公司自营投资账户    3.04    1200    低于发行价

　　（下转D4版）