广东华锋新能源科技股份有限公司2018年第七次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002806                 证券简称：华锋股份                 公告编号2018-110

　　广东华锋新能源科技股份有限公司2018年第七次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、特别提示：

　　1、本次股东大会无增加、变更或否决议案的情形。。

　　2、本次股东大会未出现变更前次股东大会决议的情形。

　　二、会议召开和出席情况

　　1、会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2018年12月12日（星期三）下午14：30，会期半天。

　　（2）网络投票时间：2018年12月11日至2018年12月12日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年12月12日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2018年12月11日（现场股东大会召开前一日）下午15:00至2018年12月12日（现场股东大会结束当日）下午15:00的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：广东省肇庆市高要区金渡工业园二期B17地块华锋股份综合大楼四楼会议室。

　　3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　4、会议召集人：公司董事会。2018年11月26日公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于提议召开2018年第七次临时股东大会的议案》。

　　5、会议主持人：董事长谭帼英女士。

　　6、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　7、会议出席情况

　　（1）会议出席的总体情况

　　参加本次股东大会的股东或股东授权委托代表人数共计6人，代表有表决权的股份95,666,720股，占公司股份总数的54.2823% 。

　　（2）现场会议的出席情况

　　出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共3人，代表有表决权的股份67,711,120股，占公司股份总数的38.4200%。

　　（3）网络投票的情况

　　通过网络投票出席本次股东大会的股东共3人，代表有表决权的股份27,955,600股，占公司股份总数的15.8623%。

　　（4）中小股东出席情况

　　参加本次股东大会现场会议和网络投票的中小股东共4人，代表有表决权的股份9,521,620股，占公司股份总数的5.4027%。

　　8、公司部分董事、监事、高级管理人员列席了本次会议。广东君信律师事务所律师对本次股东大会进行见证并出具了法律意见书。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行了表决，具体表决结果如下：

　　（一）审议并通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（二）逐项审议并通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；

　　2.1本次发行证券的种类

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.2发行规模

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.3票面金额和发行价格

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.4债券期限

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.5债券利率

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.6付息的期限和方式

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.7转股期限

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.8转股股数确定方式

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.9转股价格的确定及其调整

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.10转股价格向下修正

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.11赎回条款

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.12回售条款

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.13转股年度有关股利的归属

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.14发行方式及发行对象

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.15向原A股股东配售的安排

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.16债券持有人及债券持有人会议有关条款

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.17本次募集资金用途

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.18担保事项

　　总表决结果：同意37,474,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9968%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0032%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.19募集资金存管

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　2.20本次发行方案的有效期

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（五）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（六）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（七）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（八）审议通过了《关于制订〈广东华锋新能源科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（九）审议通过了《关于制订〈广东华锋新能源科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则〉的议案》；

　　总表决结果：同意95,666,720股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,521,620股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（十）审议通过了《关于公司内部控制的自我评价报告的议案》；

　　总表决结果：同意95,666,720股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,521,620股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（十一）审议通过了《关于公司股东为公司发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》；

　　总表决结果：同意37,474,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9968%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0032%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（十二）审议通过了《关于公司及子公司为发行可转换公司债券提供担保的议案》；

　　总表决结果：同意95,665,520股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9987%；反对1,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0013%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东的表决情况为：

　　同意9,520,420股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.9874%；反对1,200股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　四、律师出具的法律意见

　　广东君信律师事务所律师戴毅、何灿舒出席了本次会议，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、2018年第七次临时股东大会决议；

　　2、广东君信律师事务所出具的关于广东华锋新能源科技股份有限公司2018年第七次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　广东华锋新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十二月十三日