中天金融集团股份有限公司2018年第5次临时股东大会决议公告

　　证券代码：000540                 证券简称：中天金融                 公告编号：临2018-130

　　中天金融集团股份有限公司2018年第5次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会没有否决议案的情况。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2018年12月11日下午2:00

　　（2）网络投票时间：2018年12月10日至2018年12月11日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年12月11日交易日，上午9:30—11:30，下午1:00—3:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年12月10日下午3:00至2018年12月11日下午3:00期间的任意时间。

　　（3）股权登记日：2018年12月6日

　　2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室。

　　3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

　　4.召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

　　6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1.出席总体情况：

　　出席本次股东大会的股东（代理人）115人，代表股份数3,352,370,859股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的47.8551％。其中：

　　参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）9人，代表股份数3,342,921,113股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的47.7202％。

　　通过网络投票的股东106人，代表股份数9,449,746股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的0.1349％。

　　参加表决的中小投资者共114人，代表股份数341,753,243股，占股权登记日2018年12月6日公司总股本7,005,254,679股的4.8785％。

　　2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了全部议案。

　　（一）关于修订《公司章程》的议案

　　A、表决情况：同意3,350,849,859股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,296,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0387％；弃权225,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0067％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意340,232,243股，占出席会议中小股东所持股份的99.5549％；反对1,296,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3792％；弃权225,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0658％。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。

　　（二）关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　A、表决情况：同意3,350,847,609股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,518,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权4,650股（其中，因未投票默认弃权2,250股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意340,229,993股，占出席会议中小股东所持股份的99.5543％；反对1,518,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.4444％；弃权4,650股（其中，因未投票默认弃权2,250股），占出席会议中小股东所持股份的0.0014％。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

　　（三） 关于修订《董事会议事规则》的议案

　　A、表决情况：同意3,350,849,859股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,518,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意340,232,243股，占出席会议中小股东所持股份的99.5549％；反对1,518,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.4444％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0007％。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

　　（四）关于修订《监事会议事规则》的议案

　　A、表决情况：同意3,350,849,409股，占出席会议所有股东所持股份的99.9546％；反对1,519,050股，占出席会议所有股东所持股份的0.0453％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意340,231,793股，占出席会议中小股东所持股份的99.5548％；反对1,519,050股，占出席会议中小股东所持股份的0.4445％；弃权2,400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0007％。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

　　（二）律师姓名：王冠、王凤。

　　（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）《公司2018年第5次临时股东大会决议》；

　　（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2018年第5次临时股东大会的法律意见书》。

　　中天金融集团股份有限公司

　　董事会

　　2018年12月11日