青岛银行股份有限公司首次公开发行Ａ股股票初步询价结果及推迟发行公告（下转D3版）

　　（上接D1版） 　　倍数确定：

　　网上投资者初步有效申购倍数＝网上有效申购数量／回拨前网上发行数量。

　　有关回拨机制的具体安排如下：

　　１、在网上、网下发行均获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数超过５０倍、低于１００倍（含）的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的２０％；网上投资者初步有效申购倍数超过１００倍的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的４０％；网上投资者初步有效申购倍数超过１５０倍的，从网下向网上回拨，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的１０％；如果网上投资者初步有效申购倍数低于５０倍（含），则不进行回拨。

　　２、在网上发行未获足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，联席主承销商按照已公告的网下配售原则进行配售；网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和联席主承销商将协商采取中止发行措施。

　　３、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止发行。

　　在发生回拨的情形下，发行人和联席主承销商将及时启动回拨机制，具体情况将在２０１９年１月７日（Ｔ＋１日）刊登的《青岛银行股份有限公司首次公开发行Ａ股股票网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和联席主承销商确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为４，１７９个，其对应的有效拟申购总量为８，１８８，８００万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　　１、网下申购时间为２０１９年１月４日（Ｔ日）０９：３０－１５：００。网下投资者必须在深交所网下发行电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为本次发行价格４．５２元／股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。

　　２、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自负。

　　３、网下投资者在２０１９年１月４日（Ｔ日）申购时，无需缴付申购资金。

　　４、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。联席主承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　５、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和联席主承销商将根据２０１８年１２月１０日刊登的《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　２０１９年１月８日（Ｔ＋２日），发行人和联席主承销商将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步获配数量、应缴纳认购金额等信息以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　１、２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）０８：３０－１６：００，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。请投资者注意资金在途时间。

　　２、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项＝发行价格×初步获配数量。

　　３、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（１）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致，若从非备案账户划款，则认购资金划付无效。

　　（２）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（３）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ００２９４８”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（４）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至中国工商银行网下发行专户。

　　中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：

　　■

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网下发行专户详见ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ—服务支持—业务资料—银行账户信息表—中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

　　（５）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　（６）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　４、联席主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，发行人与联席主承销商将视其为违约，将于２０１９年１月１０日（Ｔ＋４日）在《青岛银行股份有限公司首次公开发行Ａ股股票发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　对未在２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）１６：００前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获配股份由联席主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。

　　５、若获得初步配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，２０１９年１月１０日（Ｔ＋４日），中国结算深圳分公司根据联席主承销商提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额＝配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。

　　６、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　（六）其他重要事项

　　１、律师见证：北京君颜律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　２、若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的５％以上（含５％），需自行及时履行信息披露义务。

　　３、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　４、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

　　四、网上发行

　　（一）申购时间

　　本次网上申购时间为２０１９年１月４日（Ｔ日）０９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）网上申购价格和发行数量

　　本次发行的发行价格为４．５２元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数量为１３５，２９３，０００股。联席主承销商在指定时间内（２０１９年１月４日（Ｔ日）０９：１５至１１：３０，１３：００至１５：００）将１３５，２９３，０００股“青岛银行”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“青岛银行”；申购代码为“００２９４８”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户且在２０１９年１月２日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）日均持有深圳市场非限售Ａ股和非限售存托凭证市值１万元（含）以上的投资者方可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户开户时间不足２０个交易日的，按２０个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值１万元以上（含１万元）的投资者才能参与新股申购，每５，０００元市值可申购一个申购单位，不足５，０００元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即１３５，０００股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售Ａ股和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　１、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　２、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　３、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　（六）网上申购程序

　　１、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户。

　　２、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于２０１９年１月２日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）持有深圳市场非限售Ａ股和非限售存托凭证市值日均值１万元以上（含１万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　３、开立资金账户

　　参与本次青岛银行网上发行的投资者，应在网上申购日２０１９年１月４日（Ｔ日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　４、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（Ｔ日０９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００）通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（１）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户和资金账户到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（２）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（３）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　１、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　２、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每５００股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购５００股。

　　中签率＝（最终网上发行数量／网上有效申购总量）×１００％。

　　（八）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　１、申购配号确认

　　２０１９年１月４日（Ｔ日），深交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每５００股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　２０１９年１月７日（Ｔ＋１日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　２、公布中签率

　　２０１９年１月７日（Ｔ＋１日），发行人和联席主承销商将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　３、摇号抽签、公布中签结果

　　２０１９年１月７日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和联席主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和联席主承销商２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签结果公告》中公布中签结果。

　　４、确定认购股数

　　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购５００股。

　　（九）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据２０１９年１月８日（Ｔ＋２日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。Ｔ＋２日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在２０１９年１月９日（Ｔ＋３日）１５：００前如实向中国结算深圳分公司申报，并由中国结算深圳分公司提供给联席主承销商。截至２０１９年１月９日（Ｔ＋３日）１６：００结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由联席主承销商包销。

　　（十一）发行地点

　　全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，联席主承销商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由联席主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及联席主承销商的包销比例等具体情况请见２０１９年１月１０日（Ｔ＋４日）刊登的《青岛银行股份有限公司首次公开发行Ａ股股票发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　当出现以下情况时，发行人及联席主承销商将协商采取中止发行措施：

　　１、网下申购后，有效报价的配售对象实际申购总量不足网下初始发行数量；

　　２、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　３、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％；

　　４、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行；

　　５、中国证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和联席主承销商将中止发行并及时予以公告中止发行原因、后续安排等事宜。如缴款结束之后决定中止发行，将通过中国登记结算公司系统在缴款截止日的次日将投资者缴纳的款项按原路径退回。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和联席主承销商可择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由联席主承销商负责包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的７０％时，发行人及联席主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的７０％（含７０％），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由联席主承销商负责包销。

　　发生余股包销情况时，２０１９年１月１０日（Ｔ＋４日），联席主承销商将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至联席主承销商指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和联席主承销商

　　（一）发行人：青岛银行股份有限公司

　　发行人：青岛银行股份有限公司

　　住所：山东省青岛市崂山区秦岭路６号３号楼

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：吕岚、吕真真

　　（二）保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

　　保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　电话：０１０－６０８３ ７３８５

　　联系人：股票资本市场部

　　（三）联席主承销商：中泰证券股份有限公司

　　联席主承销商：中泰证券股份有限公司

　　法定代表人：李玮

　　住所：济南市市中区经七路８６号

　　联系人：股票资本市场部

　　发行人：青岛银行股份有限公司

　　保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

　　联席主承销商：中泰证券股份有限公司

　　2018年12月12日

　　附表：配售对象初步询价报价情况

序号    投资者名称                          配售对象名称                                       证券账户      申报价格(元/股)    拟申购数量(万股)    备注

1       阿拉山口市雅本创业投资有限公司      阿拉山口市雅本创业投资有限公司                     0800184922    4.52               2000                有效报价

2       阿拉山口永安股权投资有限合伙企业    阿拉山口永安股权投资有限合伙企业                   0800172981    4.52               2000                有效报价

3       安邦资产管理有限责任公司            安邦人寿保险股份有限公司分红产品                   0899055950    4.52               2000                有效报价

4       安邦资产管理有限责任公司            安邦人寿保险股份有限公司万能产品                   0899055948    4.52               2000                有效报价

5       安邦资产管理有限责任公司            安邦人寿保险股份有限公司传统产品                   0899055947    4.52               2000                有效报价

6       安邦资产管理有限责任公司            安邦人寿保险股份有限公司自有产品                   0899055949    4.52               2000                有效报价

7       安邦资产管理有限责任公司            和谐健康保险股份有限公司传统产品                   0899045779    4.52               2000                有效报价

8       安邦资产管理有限责任公司            和谐健康保险股份有限公司万能产品                   0899057099    4.52               2000                有效报价

9       安邦资产管理有限责任公司            安邦财产保险股份有限公司自有产品                   0899057874    4.52               2000                有效报价

10      安邦资产管理有限责任公司            安邦保险集团股份有限公司自有产品                   0899053817    4.52               2000                有效报价

11      安邦资产管理有限责任公司            安邦养老保险股份有限公司自有资金                   0899065037    4.52               2000                有效报价

12      安邦资产管理有限责任公司            安邦养老保险股份有限公司个人万能产品               0899084933    4.52               2000                有效报价

13      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产 —共赢1号集合资产管理产品                 0899094366    4.52               2000                有效报价

14      安邦资产管理有限责任公司            安邦财产保险股份有限公司-稳健型投资组合            0899062083    4.52               2000                有效报价

15      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-共赢3号集合资产管理产品                   0899110834    4.52               2000                有效报价

16      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-共赢2号集合资产管理产品（第六期）         0899111195    4.52               2000                有效报价

17      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选2号集合资产管理产品               0899127343    4.52               2000                有效报价

18      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选2号集合资产管理产品（第二期）     0899127346    4.52               2000                有效报价

19      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选3号集合资产管理产品               0899127486    4.52               2000                有效报价

20      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选3号集合资产管理产品（第二期）     0899127476    4.52               2000                有效报价

21      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选5号集合资产管理产品               0899127488    4.52               2000                有效报价

22      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产-盛世精选5号集合资产管理产品（第二期）     0899127483    4.52               2000                有效报价

23      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产－稳健精选1号（第一期）集合资产管理产品    0899138599    4.52               2000                有效报价

24      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产－稳健精选1号（第二期）集合资产管理产品    0899138601    4.52               2000                有效报价

25      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产－稳健精选1号（第三期）集合资产管理产品    0899138602    4.52               2000                有效报价

26      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产－稳健精选2号（第二期）集合资产管理产品    0899138430    4.52               2000                有效报价

27      安邦资产管理有限责任公司            安邦资产－稳健精选2号（第五期）集合资产管理产品    0899138605    4.52               2000                有效报价

28      安徽安利科技投资集团股份有限公司    安徽安利科技投资集团股份有限公司                   0800170655    4.52               2000                有效报价

29      安徽安粮控股股份有限公司            安徽安粮控股股份有限公司自营投资账户               0800166115    4.52               2000                有效报价

30      安徽安粮兴业有限公司                安徽安粮兴业有限公司自有资金投资账户               0800033303    4.52               2000                有效报价

31      安徽蚌埠涂山制药厂                  安徽蚌埠涂山制药厂                                 0800017398    4.52               2000                有效报价

32      安徽楚江投资集团有限公司            安徽楚江投资集团有限公司                           0800075550    4.52               2000                有效报价

33      安徽达鑫科技投资有限责任公司        安徽达鑫科技投资有限责任公司                       0800066762    4.52               2000                有效报价

34      安徽大安投资管理有限公司            安徽大安投资管理有限公司                           0800176505    4.52               2000                有效报价

35      安徽丰原集团有限公司                安徽丰原集团有限公司                               0800124136    4.52               2000                有效报价

36      安徽古井集团有限责任公司            安徽古井集团有限责任公司                           0800273695    4.52               2000                有效报价

37      安徽冠海实业发展有限公司            安徽冠海实业发展有限公司                           0800222906    4.52               2000                有效报价

38      安徽国海投资发展有限公司            安徽国海投资发展有限公司                           0800061319    4.52               2000                有效报价

39      安徽全柴集团有限公司                安徽全柴集团有限公司                               0800052762    2.81               2000                低于发行价

40      安徽润泽投资咨询有限公司            安徽润泽投资咨询有限公司                           0800060617    4.52               2000                有效报价

41      安徽省马鞍山生物化学制药厂          安徽省马鞍山生物化学制药厂                         0800017526    4.52               2000                有效报价

42      安徽省宁国市农业生产资料有限公司    安徽省宁国市农业生产资料有限公司                   0800174883    4.52               2000                有效报价

43      安徽省无为制药厂                    安徽省无为制药厂                                   0800017290    4.52               2000                有效报价

44      安徽皖维高新材料股份有限公司        安徽皖维高新材料股份有限公司                       0800005826    4.52               2000                有效报价

45      安徽远航港口发展有限公司            安徽远航港口发展有限公司                           0800226012    4.52               2000                有效报价

46      安徽中鼎控股（集团）股份有限公司    安徽中鼎控股（集团）股份有限公司                   0800046974    4.52               2000                有效报价

 47    安信基金管理有限责任公司            安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金              0899062422    4.52    880     有效报价

48    安信基金管理有限责任公司            安信基金工行安信证券专户                            0899058866    4.52    2000    有效报价

49    安信基金管理有限责任公司            安信价值精选股票型证券投资基金                      0899063792    4.52    2000    有效报价

50    安信基金管理有限责任公司            安信消费医药主题股票型证券投资基金                  0899073428    4.52    2000    有效报价

51    安信基金管理有限责任公司            安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金              0899077655    4.52    1000    有效报价

52    安信基金管理有限责任公司            安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金              0899080375    4.52    2000    有效报价

53    安信基金管理有限责任公司            安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金              0899087610    4.52    2000    有效报价

54    安信基金管理有限责任公司            安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金                0899127487    4.52    2000    有效报价

55    安信基金管理有限责任公司            安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金    0899135719    4.52    1750    有效报价

56    安信基金管理有限责任公司            安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金    0899137285    4.52    2000    有效报价

57    安信基金管理有限责任公司            安信新起点灵活配置混合型证券投资基金                0899129275    4.52    1660    有效报价

58    安信基金管理有限责任公司            安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金            0899077967    4.52    2000    有效报价

59    安信基金管理有限责任公司            安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金              0899168541    4.52    2000    有效报价

60    安信基金管理有限责任公司            安信中证复兴发展100主题指数型证券投资基金           0899172445    4.52    2000    有效报价

61    安信证券股份有限公司                安信证券股份有限公司                                0899043933    4.52    2000    有效报价

62    安治富                              安治富                                              0138701651    4.52    2000    有效报价

63    奥克控股集团股份公司                奥克控股集团股份公司                                0800160017    4.52    2000    有效报价

64    澳洋集团有限公司                    澳洋集团有限公司                                    0800075412    4.52    2000    有效报价

65    白红红                              白红红                                              0105133578    4.52    2000    有效报价

66    白玲玲                              白玲玲                                              0106480543    4.52    2000    有效报价

67    白敏莉                              白敏莉                                              0060503424    4.52    2000    无效报价1

68    白明垠                              白明垠                                              0114345097    4.52    2000    有效报价

69    白巍                                白巍                                                0189120431    4.52    2000    有效报价

70    白银有色（北京）国际投资有限公司    白银有色（北京）国际投资有限公司                    0800230496    4.52    2000    有效报价

71    白永丽                              白永丽                                              0037695235    4.52    2000    有效报价

72    百年人寿保险股份有限公司            百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品               0899064900    4.52    2000    有效报价

73    百年人寿保险股份有限公司            百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品               0899053591    4.52    2000    有效报价

74    百年人寿保险股份有限公司            百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品               0899053592    4.52    2000    有效报价

75    柏会民                              柏会民                                              0022493205    4.52    2000    有效报价

76    柏子平                              柏子平                                              0125545437    4.52    2000    有效报价

77    包晓茹                              包晓茹                                              0139421727    4.52    2000    有效报价

78    宝城期货有限责任公司                宝城精选三号结构化资产管理计划                      0899160286    4.52    2000    有效报价

79    宝德科技集团股份有限公司            宝德科技集团股份有限公司                            0800138385    2.81    2000    低于发行价

80    宝盈基金管理有限公司                宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金                  0899042683    4.52    2000    有效报价

81    宝盈基金管理有限公司                宝盈策略增长混合型证券投资基金                      0899044075    4.52    2000    有效报价

82    宝盈基金管理有限公司                宝盈资源优选股票型证券投资基金                      0899023895    4.52    2000    有效报价

83    宝盈基金管理有限公司                宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金              0899040657    4.52    2000    有效报价

84    宝盈基金管理有限公司                宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金              0899052005    4.52    2000    有效报价

85    宝盈基金管理有限公司                宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金                0899063802    4.52    2000    有效报价

86    宝盈基金管理有限公司                宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金                0899065744    4.52    2000    有效报价

87    宝盈基金管理有限公司                宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金              0899069346    4.52    2000    有效报价

88    宝盈基金管理有限公司                宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金              0899074840    4.52    2000    有效报价

89    宝盈基金管理有限公司                宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金              0899074045    4.52    2000    有效报价

90    宝盈基金管理有限公司                宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金                0899097613    4.52    2000    有效报价

91    保利久联控股集团有限责任公司        保利久联控股集团有限责任公司                        0800031468    4.52    2000    有效报价

92    鲍恩东                              鲍恩东                                              0143466314    2.81    2000    低于发行价

93    鲍凤娇                              鲍凤娇                                              0041296265    4.52    2000    无效报价1

94    鲍一青                              鲍一青                                              0027236400    4.52    2000    有效报价

 95     北京鞍钢投资有限公司            北京鞍钢投资有限公司                                        0800230393    4.52    2000    有效报价

96     北京城建投资发展股份有限公司    北京城建投资发展股份有限公司                                0800223119    4.52    2000    有效报价

97     北京鼎运众弛投资管理有限公司    唯实私募证券投资基金                                        0899147433    4.52    2000    有效报价

98     北京枫丹投资管理有限公司        北京枫丹投资管理有限公司                                    0800246173    4.52    2000    有效报价

99     北京汉和汉华资本管理有限公司    北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本7号私募证券投资基金    0899147553    5.42    2000    高价剔除

100    北京泓澄投资管理有限公司        北京泓澄投资管理有限公司—泓澄优选私募证券投资基金          0899142327    4.52    2000    有效报价

101    北京科锐北方科技发展有限公司    北京科锐北方科技发展有限公司                                0800051343    4.52    2000    有效报价

102    北京世达祺祥贸易有限公司        北京世达祺祥贸易有限公司                                    0800048871    4.52    2000    有效报价

103    北京天演资本管理有限公司        北京天演资本管理有限公司-星辰之天演套利证券投资基金         0899106517    4.52    2000    有效报价

104    北京天佑投资有限公司            北京天佑投资有限公司                                        0800111727    4.52    2000    有效报价

105    北京信达永昌投资顾问有限公司    北京信达永昌投资顾问有限公司                                0800111942    4.52    2000    有效报价

106    北京信科互动科技发展有限公司    北京信科互动科技发展有限公司                                0800124517    4.52    2000    有效报价

107    北京长安投资集团有限公司        北京长安投资集团有限公司                                    0800214704    4.52    2000    有效报价

108    北京中嘉华信息技术有限公司      北京中嘉华信息技术有限公司                                  0800052695    4.52    2000    有效报价

109    北京中智汇通信息科技有限公司    北京中智汇通信息科技有限公司                                0800217072    4.52    2000    有效报价

110    北信瑞丰基金管理有限公司        北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金              0899077625    4.52    1000    有效报价

111    北信瑞丰基金管理有限公司        北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金                    0899095836    4.52    1900    有效报价

112    北信瑞丰基金管理有限公司        北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金                      0899149129    4.52    2000    有效报价

113    北信瑞丰基金管理有限公司        北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金              0899073971    4.52    2000    有效报价

114    贝国浩                          贝国浩                                                      0000159836    4.52    2000    有效报价

115    本溪钢铁（集团）有限责任公司    本溪钢铁（集团）有限责任公司                                0800312302    4.52    2000    有效报价

116    毕德玺                          毕德玺                                                      0098218573    4.52    2000    有效报价

117    毕树真                          毕树真                                                      0063009500    4.52    2000    有效报价

118    卞炜明                          卞炜明                                                      0099958167    4.52    2000    有效报价

119    博时基金管理有限公司            博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）                       0899042539    4.52    2000    有效报价

120    博时基金管理有限公司            全国社保基金一零三组合                                      0899041674    4.52    2000    有效报价

121    博时基金管理有限公司            博时平衡配置混合型证券投资基金                              0899043509    4.52    2000    有效报价

122    博时基金管理有限公司            博时价值增长贰号证券投资基金                                0899043879    4.52    2000    有效报价

123    博时基金管理有限公司            全国社保基金四零二组合                                      0899046596    4.52    2000    有效报价

124    博时基金管理有限公司            博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金                      0899014267    4.52    2000    有效报价

125    博时基金管理有限公司            博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金                          0899011486    4.52    2000    有效报价

126    博时基金管理有限公司            博时第三产业成长混合型证券投资基金                          0899007568    4.52    2000    有效报价

127    博时基金管理有限公司            博时新兴成长混合型证券投资基金                              0899025354    4.52    2000    有效报价

128    博时基金管理有限公司            博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）                       0899007349    4.52    2000    有效报价

129    博时基金管理有限公司            博时价值增长                                                0899040656    4.52    2000    有效报价

130    博时基金管理有限公司            博时裕富沪深300指数证券投资基金                             0899041740    4.52    2000    有效报价

131    博时基金管理有限公司            博时精选混合型证券投资基金                                  0899041915    4.52    2000    有效报价

132    博时基金管理有限公司            全国社保基金一零二组合                                      0899041677    4.52    2000    有效报价

133    博时基金管理有限公司            全国社保基金一零八组合                                      0899041685    4.52    2000    有效报价

134    博时基金管理有限公司            全国社保基金五零一组合                                      0899042775    4.52    2000    有效报价

135    博时基金管理有限公司            博时特许价值混合型证券投资基金                              0899050890    4.52    2000    有效报价

136    博时基金管理有限公司            博时策略灵活配置混合型证券投资基金                          0899053363    4.52    2000    有效报价

137    博时基金管理有限公司            博时创业成长混合型证券投资基金                              0899054615    4.52    2000    有效报价

138    博时基金管理有限公司            博时行业轮动混合型证券投资基金                              0899055265    4.52    2000    有效报价

139    博时基金管理有限公司            博时回报灵活配置混合型证券投资基金                          0899056470    4.52    2000    有效报价

140    博时基金管理有限公司            博时医疗保健行业混合型证券投资基金                          0899057501    4.52    2000    有效报价

141    博时基金管理有限公司            博时裕益灵活配置混合型证券投资基金                          0899060628    4.52    2000    有效报价

142    博时基金管理有限公司            博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金              0899071660    4.52    2000    有效报价

 143    博时基金管理有限公司        博时互联网主题混合                                             0899076268    4.52    2000    有效报价

144    博时基金管理有限公司        博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金                        0899077359    4.52    2000    有效报价

145    博时基金管理有限公司        博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金                   0899076555    4.52    2000    有效报价

146    博时基金管理有限公司        博时国企改革主题股票型证券投资基金                             0899078058    4.52    2000    有效报价

147    博时基金管理有限公司        博时丝路主题股票型证券投资基金                                 0899078735    4.52    2000    有效报价

148    博时基金管理有限公司        博时新收益灵活配置混合型证券投资基金                           0899097067    4.52    2000    有效报价

149    博时基金管理有限公司        博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金                     0899101910    4.52    2000    有效报价

150    博时基金管理有限公司        博时工业4.0主题股票型证券投资基金                              0899106974    4.52    990     有效报价

151    博时基金管理有限公司        博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金                             0899117411    4.52    1790    有效报价

152    博时基金管理有限公司        博时中证银行指数分级证券投资基金                               0899080439    4.52    2000    有效报价

153    博时基金管理有限公司        博时中证800证券保险指数分级证券投资基金                        0899076488    4.52    2000    有效报价

154    博时基金管理有限公司        博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金                             0899123744    4.52    2000    有效报价

155    博时基金管理有限公司        基本养老保险基金九零一组合                                     0899133826    4.52    2000    有效报价

156    博时基金管理有限公司        博时逆向投资混合型证券投资基金                                 0899137977    4.52    2000    有效报价

157    博时基金管理有限公司        基本养老保险基金八零一组合                                     0899133267    4.52    2000    有效报价

158    博时基金管理有限公司        博时新兴消费主题混合型证券投资基金                             0899139093    4.52    2000    有效报价

159    博时基金管理有限公司        博时军工主题股票型证券投资基金                                 0899143496    4.52    1670    有效报价

160    博时基金管理有限公司        博时战略新兴产业混合型证券投资基金                             0899142757    4.52    880     有效报价

161    博时基金管理有限公司        博时中证500指数增强型证券投资基金                              0899149531    4.52    2000    有效报价

162    博时基金管理有限公司        博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金                         0899154938    4.52    2000    有效报价

163    博时基金管理有限公司        博时创新驱动灵活配置混合型证券投资基金                         0899162024    4.52    1600    有效报价

164    博时基金管理有限公司        博时基金-邮储岳升1号资产管理计划                               0899127349    4.52    2000    无效报价1

165    博时基金管理有限公司        博时量化多策略股票型证券投资基金                               0899166681    4.52    2000    有效报价

166    博时基金管理有限公司        全国社保基金四一九组合                                         0899175647    4.52    2000    有效报价

167    博时基金管理有限公司        基本养老保险基金一三零一组合                                   0899175466    4.52    2000    有效报价

168    博时基金管理有限公司        博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金                 0899176257    4.52    2000    有效报价

169    渤海证券股份有限公司        渤海证券股份有限公司                                           0899030984    4.52    2000    有效报价

170    财通基金管理有限公司        财通价值动量混合型证券投资基金                                 0899056508    4.52    2000    有效报价

171    财通基金管理有限公司        中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金    0899059404    4.52    1500    有效报价

172    财通基金管理有限公司        财通可持续发展主题股票型证券投资基金                           0899059478    4.52    2000    有效报价

173    财通基金管理有限公司        财通成长优选混合型证券投资基金                                 0899085103    4.52    2000    有效报价

174    财通基金管理有限公司        财通多策略精选混合型证券投资基金                               0899083731    4.52    2000    有效报价

175    财通基金管理有限公司        财通多策略升级混合型证券投资基金                               0899103502    4.52    2000    有效报价

176    财通基金管理有限公司        财通多策略福享混合型证券投资基金                               0899119613    4.52    2000    有效报价

177    财通基金管理有限公司        财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金                 0899124725    4.52    2000    有效报价

178    财通基金管理有限公司        财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金         0899149139    4.52    2000    有效报价

179    财通基金管理有限公司        财通新视野灵活配置混合型证券投资基金                           0899174009    4.52    2000    有效报价

180    财通证券资产管理有限公司    财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金                     0899168742    4.52    2000    有效报价

181    蔡厚富                      蔡厚富                                                         0243543199    4.52    2000    有效报价

182    蔡建宇                      蔡建宇                                                         0097178722    4.52    2000    有效报价

183    蔡健敏                      蔡健敏                                                         0104735131    4.52    2000    有效报价

184    蔡侃峰                      蔡侃峰                                                         0001646098    2.81    2000    低于发行价

185    蔡敏                        蔡敏                                                           0129433611    4.52    2000    有效报价

186    蔡其武                      蔡其武                                                         0002368050    4.52    2000    有效报价

187    蔡仁量                      蔡仁量                                                         0141442263    4.52    2000    有效报价

188    蔡拾贰                      蔡拾贰                                                         0165841711    4.52    2000    有效报价

189    蔡淑群                      蔡淑群                                                         0122991738    4.52    2000    有效报价

190    蔡彤                        蔡彤                                                           0700128051    4.52    2000    有效报价

 191    蔡小如                        蔡小如                        0098904591    4.52    2000    有效报价

192    蔡晓                          蔡晓                          0102362136    4.52    2000    有效报价

193    蔡雪林                        蔡雪林                        0106624423    4.52    2000    有效报价

194    曹才芝                        曹才芝                        0099374322    2.81    2000    低于发行价

195    曹曾俊                        曹曾俊                        0152960432    4.52    2000    有效报价

196    曹鹤玲                        曹鹤玲                        0030347547    4.52    2000    有效报价

197    曹积生                        曹积生                        0055697301    4.52    2000    有效报价

198    曹家跃                        曹家跃                        0061737376    4.52    2000    有效报价

199    曹建                          曹建                          0099927788    4.52    2000    有效报价

200    曹玲                          曹玲                          0103554238    4.52    2000    有效报价

201    曹明慧                        曹明慧                        0102013407    2.81    2000    低于发行价

202    曹素丽                        曹素丽                        0137306732    2.81    2000    低于发行价

203    曹伟娟                        曹伟娟                        0105231843    4.52    2000    有效报价

204    曹忻军                        曹忻军                        0151223164    4.52    2000    有效报价

205    曹永德                        曹永德                        0144823869    2.81    2000    低于发行价

206    曾华                          曾华                          0027196624    4.52    2000    有效报价

207    曾力                          曾力                          0117012747    4.52    2000    有效报价

208    曾令盛                        曾令盛                        0051055564    4.52    2000    有效报价

209    曾少彬                        曾少彬                        0002468682    4.52    2000    有效报价

210    曾少强                        曾少强                        0132405069    4.52    2000    有效报价

211    曾胜强                        曾胜强                        0001383022    4.52    2000    有效报价

212    曾树华                        曾树华                        0146664105    4.52    2000    有效报价

213    曾宪经                        曾宪经                        0204772587    4.52    2000    有效报价

214    曾燕妮                        曾燕妮                        0240782032    4.52    2000    有效报价

215    曾义文                        曾义文                        0232624094    4.52    2000    有效报价

216    曾逸                          曾逸                          0002103039    2.81    2000    低于发行价

217    曾玉金                        曾玉金                        4000288771    4.52    2000    有效报价

218    曾远彬                        曾远彬                        0112602855    4.52    2000    有效报价

219    查国平                        查国平                        0182561355    4.52    2000    有效报价

220    柴萌                          柴萌                          0055630778    4.52    2000    有效报价

221    常刚                          常刚                          0101718155    4.52    2000    有效报价

222    常厚春                        常厚春                        0152947829    4.52    2000    无效报价1

223    常清                          常清                          0050370278    4.52    2000    有效报价

224    常熟市恒泰投资有限公司        常熟市恒泰投资有限公司        0800195384    4.52    2000    有效报价

225    常熟市千斤顶厂                常熟市千斤顶厂                0800069495    4.52    2000    有效报价

226    常熟市天恒投资管理有限公司    常熟市天恒投资管理有限公司    0800194888    4.52    2000    有效报价

227    常鑫民                        常鑫民                        0002001272    4.52    2000    有效报价

228    常州德泽实业投资有限公司      常州德泽实业投资有限公司      0800177735    4.52    2000    有效报价

229    常州投资集团有限公司          常州投资集团有限公司          0800027089    4.52    2000    无效报价1

230    潮州市农业生产资料公司        潮州市农业生产资料公司        0800224023    2.81    2000    低于发行价

231    车宏伟                        车宏伟                        0161383645    4.52    2000    有效报价

232    陈爱玲                        陈爱玲                        0028042151    4.52    2000    有效报价

233    陈柏林                        陈柏林                        0145773698    4.52    2000    有效报价

234    陈邦栋                        陈邦栋                        0102321584    4.52    2000    有效报价

235    陈宝祥                        陈宝祥                        0162792897    4.52    2000    有效报价

236    陈炳雄                        陈炳雄                        0104513914    4.52    2000    有效报价

237    陈博                          陈博                          0124247169    4.52    2000    有效报价

 　　（下转D3版）