圆信永丰优加生活股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(下转D15版)

    (2018年第2号)

　　基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司    

　　二零一八年十二月

　　重要提示

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金经中国证监会2015年7月14日证监许可〔2015〕1698号文准予募集注册，基金合同已于2015年10月28日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

　　本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。由于股指期货交易采用保证金交易制度，保证金交易具有杠杆性，本基金存在杠杆性风险、到期日风险、变现损失风险、强行平仓风险、强行减仓风险、保证金流动性风险。

　　本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较高预期风险水平的投资品种，其预期收益和预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。

　　第一部分   基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称：圆信永丰基金管理有限公司

　　住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路45号4楼02单元之175

　　办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

　　成立时间：2014年1月2日

　　法定代表人：洪文瑾

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号

　　注册资本：20,000万元人民币

　　股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有51%的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有49%的股权。

　　电话：（021）60366000传真：（021）60366009

　　客服电话：400-607-0088

　　网址：www.gtsfund.com.cn

　　联系人：严晓波

　　二、主要人员情况

　　（一）董事会成员

　　董事长:

　　洪文瑾女士，公司董事长，厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务部副经理，厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托有限公司总经理、董事长，2012年11月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。

　　独立董事:

　　朱孟楠先生，公司独立董事，厦门大学金融学博士。历任厦门大学经济学院财金系助教、讲师、副教授、教授、博士生导师，厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师、系主任，厦门大学经济学院副院长。

　　戴亦一先生，公司独立董事，厦门大学研究生学历，经济学博士学位。历任厦门大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大学管理学院副教授/EMBA中心副主任、教授/EMBA中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导；福建新华都购物广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。

　　刘志云先生，公司独立董事，厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院讲师、副教授；兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董事，福建远大联盟律师事务所律师。

　　股东董事:

　　胡荣炜先生，公司董事，厦门大学工商管理硕士。历任中国银行厦门市分行营业部职员、风险管理处业务审查科副科长、风险管理部尽职调查科科长，柯达（中国）股份有限公司亚太影像材料制造乐凯并购项目财务经理，柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理；现任厦门国际信托有限公司副总经理。

　　董晓亮先生，公司董事，厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出市代表负责人、研发部研究员，兴业证券厦门投资银行总部业务经理，国贸期货总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理，海通期货副总经理，金圆集团投资部副总经理；现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。

　　许如玫女士，公司董事，美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投资顾问研究员，建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管，永丰金资产管理（亚洲）董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司总经理；现任永丰金融控股股份有限公司财务长。

　　林弘立，公司董事，台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有限公司总经理，统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份有限公司副董事长、总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投资信托股份有限公司董事长。

　　蔡隆裕先生，公司董事，国立台湾大学电机所硕士。历任永丰金证券股份有限公司副总经理，永丰金资本（亚洲）有限公司董事，SPS Asset Management Ltd.董事，永丰金亚洲有限公司董事；现任永丰金证券股份有限公司电子金融事业处副总经理。

　　（二）监事会成员

　　薛经武先生，公司监事会主席，荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所企业管理硕士。历任环球经济社研究员，台湾经济研究院专案特约研究员，欧洲品质管理基金会专案特约研究员，日商日兴证券台北分公司研究部主管，永丰金控总经理办公室副总经理，永丰金证券（亚洲）有限公司上海代表处代表；现任永丰商业银行股份有限公司董事会秘书处副总经理。

　　陈明雅女士，公司监事，大学本科学历，中共党员，具有中级会计专业技术资格证。历任厦门国际信托有限公司财务部副总经理，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理。

　　吴烨女士，公司职工监事、综合管理部总监，华东师范大学本科学历。历任江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。

　　施大洋先生，公司职工监事，上海交通大学金融学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司总经理助理，管理专户投资部。历任上海恒银集团投资咨询公司投资组合经理、高级行业研究员，华宝信托有限公司高级投资经理，平安养老保险股份有限公司年金投资经理、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部总监。。

　　（三）基金管理人总经理及其他高级管理人员

　　董晓亮先生，公司总经理，简历见上。

　　吕富强先生，公司督察长，厦门大学法学博士。历任华东地质学院助教，厦门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办，厦门国际信托投资公司信托部业务主办、市场开发部副经理、风险控制部经理，厦门国际信托合规管理部总经理、风险管理部总经理。

　　江涛先生，公司副总经理，安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经理，融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。

　　（四）本基金基金经理

　　洪流先生，上海财经大学金融学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司首席投资官。历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理，德恒证券信息研究部副总经理，德恒证券经纪业务管理总部副总经理，兴业证券股份有限公司理财服务中心首席理财分析师，兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。洪流先生于2014年11月19日起担任圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，于2015年10月28日起担任圆信永丰优加生活股票型证券投资基金的基金经理，于2016年7月27日起担任圆信永丰强化收益债券型证券投资基金的基金经理，于2017年3月29日起担任圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金的基金经理，2017年11月30起担任圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2017年12月13日起担任圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　范妍女士，复旦大学管理学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设权益投资部总监。历任兴业证券研究中心助理策略分析师，安信证券研究中心高级策略分析师，工银瑞信基金策略研究员，圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设权益投资部副总监。范妍女士于2016年12月6日起担任圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，于2015年10月28日起担任圆信永丰优加生活股票型证券投资基金的基金经理，于2017年3月29日起担任圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金的基金经理，于2017年6月21日至2018年8月22日担任圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，于2017年8月30日起担任圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，于2017年12月13日起担任圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于2018年1月29日起担任圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金基金经理，于2018年3月22日起担任圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　（五）公募基金投资决策委员会成员

　　主席：董晓亮先生，简历见上。

　　成员：

　　洪流先生，简历见上。

　　王琳女士,复旦大学世界经济研究所硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司交易部总监。历任国泰君安证券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元惠理基金管理有限公司交易部总监。

　　范妍女士，简历见上。

　　李明阳先生，北京大学软件工程（金融管理方向）硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司研究部总监。历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员、副总监。余文龙先生，上海财经大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师，上海申银万国证券研究所债券高级分析师，中信证券股份有限公司资产管理部固定收益投资经理。

　　林铮先生，厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部副总监。历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏观金融期货研究员，海通期货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监。

　　督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议，经总经理批准的其他人员可列席参会。

　　（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（二）办理基金备案手续；

　　（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（六）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　（九）按照规定召集基金份额持有人大会；

　　（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

　　四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

　　（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

　　（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；

　　3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　5、侵占、挪用基金财产；

　　6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　7、玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　1、越权或违规经营；

　　2、违反《基金合同》或《托管协议》；

　　3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

　　7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　11、贬损同行，以抬高自己；

　　12、以不正当手段谋求业务发展；

　　13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　1、承销证券；

　　2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　3、从事承担无限责任的投资；

　　4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　5、向其基金管理人、基金托管人出资；

　　6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。

　　（五）基金经理承诺

　　1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

　　3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部控制制度

　　基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

　　根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

　　公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

　　1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观能动性，在严于自律的前提下，相互监督制衡。各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。

　　2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。公司在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

　　3、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　4、建立以董事会下属风险管理委员会对公司经营管理和基金运作中的合法合规性实行全面监督的第四道防线。风险管理委员会对公司经营和基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。

　　第二部分   基金托管人

　　一、基金托管人的基本情况

　　名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　办公地址：上海市江宁路168号

　　法定代表人：高建平

　　成立日期：1988年8月22日

　　注册资本：人民币207.74亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号

　　托管部门联系人：李峰

　　电话：021-52629999

　　传真：021-62159217

　　二、发展概况及财务状况

　　兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务，坚持走差异化发展道路，经营实力不断增强。截至 2017年12月31日，兴业银行资产总额达6.42万亿元，实现营业收入1399.75亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。

　　三、托管业务部的部门设置及员工情况

　　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100余人，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。

　　四、基金托管业务经营情况

　　兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2018年6月30日，兴业银行已托管开放式基金239只，托管基金财产规模7959.6亿元。

　　五、基金托管人的内部控制制度

　　1、内部风险控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部风险控制组织结构

　　兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　　（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

　　（6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

　　（7）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。

　　（8）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　　（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　　（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　　六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《基金合同》、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第三部分   相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　（一）直销机构

　　1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心

　　上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼

　　电话：021-60366073

　　传真：021-60366001

　　厦门直销中心办公地址：厦门市思明区展鸿路82号金融中心大厦21楼2102室

　　电话：0592-3016513

　　传真：0592-3016501

　　网址：www.gtsfund.com.cn

　　2、电子直销

　　（1）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销

　　网站：www.gtsfund.com.cn

　　客服电话：4006070088；021-60366818

　　（2）名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口

　　圆信永丰基金微信公众号：gtsfund4006070088

　　客服电话：4006070088；021-60366818

　　（二）其他销售机构

　　1、兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154 号

　　办公地址：上海市江宁路168 号

　　法定代表人：高建平

　　客服电话：95561

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　2、华福证券有限责任公司

　　注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8层

　　法定代表人:黄金琳

　　客服电话: 4008896326

　　公司网址:www.gfhfzq.com.cn

　　3、兴业证券股份有限公司

　　注册地址:福州市湖东路268号

　　法定代表人:兰荣

　　客服电话:95562

　　公司网址:www.xyzq.com.cn

　　4、中国工商银行股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　客服电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　5、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　　住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　　法定代表人：陈柏青

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址: www.fund123.cn

　　6、上海天天基金销售有限公司

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表人：其实

　　客服电话：400-1818-188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　7、上海利得基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475路1033室

　　住所：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人： 沈继伟

　　客服电话：400-067-6266

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　8、上海中正达基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客服电话：4006767523

　　公司网址：http://www.zzwealth.cn

　　9、上海陆金所基金销售有限公司

　　办公地址:  上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人: 胡学勤

　　电话: 4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　10、浙江金观诚财富管理有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）一楼金观诚财富

　　法定代表人：徐黎云

　　电话：4000680058

　　公司网址：http://www.jincheng-fund.com/

　　11、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　法定代表人：汪静波

　　电话：4008215399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　12、上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人： 王廷富

　　联系人：王亚丹

　　客服电话：4008210203

　　13、上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人： 杨文斌

　　联系人：陆敏

　　客服电话：4007009665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　14、恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

　　办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　客服电话：4001966188

　　公司网址： www.cnht.com.cn

　　15、申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：黄莹

　　客服电话:4008000562

　　公司网址: www.swhysc.com

　　16、申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：黄莹

　　客服电话:4008000562

　　公司网址: www.hysec.com

　　17、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

　　法定代表人：林松

　　客服电话：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　18、中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　客服电话：4008-888-888

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　19、浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　20、北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　21、中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：杨宝林

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　22、中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　住所：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　电话：95548

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　23、中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客服电话：4009908826

　　公司网址：www.citicsf.com

　　24、海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客服电话：95553

　　公司网址：www.htsec.com

　　25、泉州银行股份有限公司

　　注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　　住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人： 傅子能

　　客服电话：4008896312

　　公司网址： www.qzccbank.com

　　26、奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　27、广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客服电话：95575

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　28、国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　29、平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

　　法定代表人：詹露阳

　　客服电话：4000-188-288

　　公司网址：stock.pingan.com

　　30、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：4000011566

　　公司网址：www.yilucaifu.com

　　31、江苏银行股份有限公司

　　住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

　　法定代表人：夏平

　　办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

　　电话：95319

　　公司网址：www.jsbchina.cn

　　32、上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　电话：021-50810673

　　公司网址：www.wacaijijin.com

　　33、海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人：刘惠

　　电话：400-808-1016

　　公司网址：www.fundhaiyin.com

　　34、天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　法定代表人：李修辞

　　电话：010-59013825

　　公司网址： www.wanjiawealth.com

　　35、武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　电话：400-027-9899

　　公司网址： www.buyfunds.cn

　　36、浙商证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路1号

　　法定代表人：吴承根

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

　　电话：95345

　　公司网址：www.stocke.com.cn

　　37、华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　电话：95597

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　38、北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　　法定代表人：梁蓉

　　电话：400-6262-1818

　　公司网址：www.5irich.com

　　39、中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　　电话：95538

　　公司网址：www.zts.com.cn

　　40、上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　法定代表人：燕斌

　　电话：400-166-6788

　　公司网址： www.66zichan.com

　　41、北京植信基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　法定代表人：于龙

　　电话：4006-802-123

　　公司网址：www.zhixin-inv.com

　　42、安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　电话：400-800-1001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　43、嘉实财富管理有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人： 赵学军

　　电话：400-021-8850

　　公司网址：www.harvestwm.cn

　　44、上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　法定代表人：王翔

　　电话：400-820-5369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　45、中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：95587   4008-888-108

　　46、上海凯石财富基金销售有限公司

　　(下转D15版)